企业专利战略的制定及应注意的问题
制定专利战略能使我们了解到什么，专利战略应该如何制定，制定专利战略应注意什么，这类问题是我们专利管理工作者经常被问及的问题。应该说，“人无常形，法无定规”，任何事物都会随着客观条件的改变而不同，更何况专利战略时至今日尚无一个十分统一的理论，因此要想对上述问题做出一个固定不变的答案，几乎是不可能的。笔者仅想结合几年来的实践，谈谈自己的心得，以供同仁参考。
一、专利战略的目标
开展专利战略研究工作时，人们经常对专利战略的目标众说不一。从逻辑而言，专利制度是市场机制的产物，既然是市场机制的产物，专利战略做为专利制度的派生物，以市场为目标似是不言而喻之事。我同意“所谓专利战略是指运用专利及专利制度的特性和功能去寻求市场竞争有利地位的战略”这样一种基本论断。在这个论断中，专利战略的目标十分明确，那就是市场，也就是说，专利战略的目标就是如何打开市场，占领市场，垄断市场。明确这一点就可以使我们在整个专利战略研究中牢牢把握一个尺度，就是专利战略中所述及的好技术，好产品的评价标准，不是技术的高低、投资的大小、制造的难易程度，而是他们的市场开发、获利、保护前景。在专利战略的制定和实施过程中，我们应该理直气壮的、毫不犹豫的同传统成果的评价标准决裂。当然，在多数情况下，专利中高科技含量的多少，同市场的关系是呈线性关系的，这一点还是要给予注意。
二、从专利战略的制定过程中我们能了解到什么参考数据
专利战略研究过程中，可以了解到许多企业亟需的参考数据。至于这些数据哪些有用，哪些无用，则要根据研究目的的具体需要而定。这里仅举一些常用参考数据以示读者。
1.可以了解到夕阳工业.
一类产品，当它的专利申请量在统计时间内的申请量曲线由低至高，再由高至平衡，再由平衡至几乎趋近于零并延续一段时间。那么这类产品即使目前市场依然火热，也可初步将其定为夕阳工业。因为
一个失去创新活力的产业，它的发展必然会走向没落。当然，对一些通用的、定型的工业产品，其专利申请量可能一看都很低，这时需要专利战略的研究者有一定的基本判断力。不过，这些通用的、定型的工业产品，其专利申请量可能一直都很低，这时需要专利战略的研究者有一定的基本判断力。不过，这些通用的、定型的老工业产品，即使尚有市场，一般也都被一些基础雄厚的老企业所占领，要想挤入也相当困难。如果你正在选择新产品开发方向，遇到这类申请量曲线图，应该认真对待。
2.可以了解到朝阳工业
一类产品，当它的专利申请量在统计时间内的申请量曲线由零渐趋上升，再由渐趋上升突然爆升，且势头强劲。一般可判断一个朝阳工业有可能诞生。如果引起曲线，爆升的制造者们多为国际知名的大公司、研究院所、大专院校，那这类产品有可能是高科技产品或投资较大的产品；如果引起曲线爆升的制造者多为非职务发明者或是一些小公司等，则这类产品多是“短、平、快”，如果你在选择新产品开发方向遇到障碍时.见到这类曲线将能够提高您的决策自信心。
3.可以推断出未来的产品市场的发展趋势
任何一类产品，从申请专利到产品上市的时间问距都有其规律性，例如，美国的药品专利一般从申请到上市约需12－15年左右。如果我们结合本国国情，结合时代的发展速度，做出一定量的数理统计，即可知道各类产品从申请到上市的时间规律，进而可知未来新产品的大约发展趋势.可知未来的主要竞争对手是谁。知道这些，对我们制定专利战略肯定会有较大的的帮助。
4.可以了解研究对象的剩余市场在哪里
一项发明可同时在多个国家申请专利并被授权，这是基本常识。在检索专利文献的过程中，我们只要通过同族专利检索或其它办法即可知道研究对象到底都在哪些国家申请过专利并被授权。我们进而通过排除法，可知道未被研究对象的专利权覆盖的国家，也就知道了研究对象的剩余市场。知道了这些，我们即使不同专利权人
打交道，也可无偿的在这些剩余市场的 国家内使用、生产、销售研究对象所涉及的产品。了解这些还可使我们在专利许可证贸易及产品进出口谈判中占据有利的地位。
5.可以了解专利技术过去、现在、未来的发展趋势，了解到主要竞争对手是谁
专利文献覆盖了绝大多数的实用技术，因此在研究过程中，只要采取简单的数理统计即可知道研究对象过去、未来、现在的发展趋势。一般而言，专利权的拥有者都是自己的竞争对手，拥有同类专利权最多的几家基本上就是最应注意的主要竞争对手。在特殊情况下，有的人只拥有一项或几项专利，其权利要求范围极宽，暂时很难超越，那么他也是主要竞争对手之一，但在大多的情况下，他只是技术的竞争者，并不一定是该技术所延及的产品市场的竞争者。
6.可以寻找出花最小代价得到最大利益的合作伙伴
一类技术或产品的市场，已被竞争对手用专利权垄断了，你若想挤进这个市场，一般只能以许可证贸易等方式同专利权人合作，这时你的许可证贸易伙伴不一定是那些综合实力最强者，只有这样你才有可能花最少的钱去获得最大的市场利益，才有可能最大限度地避免不必要的专利纠纷。我国在引进“钕、铁、硼永磁材料”专利技术时，因这方面的论证不足，引发了一些不必要的专利纠纷，经济上受到了损失。
7.可以判断出产品的转折方向
一类产品，当它的专利申请量曲线在统计时间内由平衡状态下降，且下降趋势明显并延续一段时间，又突然上升，且上升势头强劲，一般可以判断，这类产品正处于转折的关键时期。这一点，我们由普通彩电至模拟式高清晰度彩电又至数码式高清晰度彩电的曲线演变过程可窥一斑。
8.可以初步了解竞争对手的战略意图
我国在制定“八五”规划时，准备开发某类新型设备，我们的计划刚确定，美、英两国的几家大公司突然向我国申请了大量的类似专利，几乎“封杀"了我们的自行研制之路，企图迫使我们花大钱购买其专利，或必须购买其产品。当我们在进
行战略研究时，若发现有某一个或某几个公司突然针对某一特定领域申请了大量同类专利，一般应该对其战略目的提高警惕，分析、利用其战略目的，来制定自己的计划。
三、在专利战略的制定过程中应当注意的几个问题
在专利战略的制定过程中应当注意的问题较多，笔者认为下列几点尤为重要。
l.数理统计公式要准确。在专利战略研究过程中要根据不同的需要，采用不同的数理统计公式。这些数理统计公式一般用在数据的定性、定量分析上。定性分析既易也难，说其易，所用的多是普通常用公式; 说其难，因为它和人的经验紧密相关。定量较难，因为它的不定因素较多。定量分析除采用正态分布曲线统计公式、线性统计法等一般分析方法之外，还需要使用显性技术优势分析法、生命周期分析法等特殊方法。需要注意的是，公式的运用要准确，否则有可能得出错误的结果。
2.制定专利战略一定要注意“敌我”双方的力量对比。专利战略的制定类别繁多，数不胜数。通常用的有:
①进攻型专利战略。这类战略的目的是尽可能垄断市场，尽可能“封杀"对手进入市场的通道，尽可能向对方的已有市场发动进攻;
②防御型专利战略。这类战略的目的是在对手的强大攻势下，制定策略保护自己已有的市场;
③混合型专利战略。强者攻、弱者守、中者跟进，这是常用专利战略;
④跟进型专利战略。不自己开发首创性专利技术，跟着“领头羊”走，开发相关应用技术，以期交叉许可，占据一块市场。这类战略日本公司应用较多。
需要注意的是，制定什么类别的专利战略，应特别注意“敌我”双方的力量对比。这里所说的力量对比，不是指资本、资源、生产能力的对比－当然这些因素很重要－而是指双方能通过专利及专利制度的特点去占有市场的能力的对比。
3.企业决策者是专利战略的最终决策人
统计数据、分析结果出来之后，结合立题需要，这时就需运用兵法中所说的各种策略来制定总体专利战略。如制定破坏对方
专利权而挤进市场的战略；制定围困竞争对手的新技术新产品开发通道，迫敌就范的进攻型战略等等。需要注意的是，企业的决策者采取什么战略，不能只有一种方案，一般应有上、中、下三策供选择，最终确定专利战略研究报告。
4.在实施专利战略中不能轻易更改总体战略
专利战略从研究、制定到实施结束是专利战略的全过程。专利战略在实施过程中要根据具体情况的变化而随时调整和修订已定方案以适应客观需要。这是正常的，也是必要的。但要注意总体战略则尽可能不要轻易变更(如把进攻战略轻易修订成防御战略)。因为在这种变动下，原有的数据和分析都已失去参考价值。若要做如此大的变动，则说明原专利战略研究报告是失败的，需要重新制定新的专利战略报告，并要对原有的专利战略研究报告的失败进行反省。
5.专利战略的制定是有时限的
一段时间有一段时间的的战略，战争是这样，经济建设是这样，专利竞争也是这样。因此专利战略的制定、实施要特别强调时限，时间一过，必须重新制定新时期的专利战略。
四、专利战略在企业发展中的位置
专利战略的制定是一种软科学行为，专利战略的实施是一个系统工程。专利量的多少和质量的高低是一个企业综合实力的反映。有不少资深专家预言，在未来的知识经济时代，知识产权制度是发展的主杠杆。专利制度做为知识产权的主要内容，在即将到来的经济时代定然会起到举足轻重的作用，这是不言而喻的。专利战略的研究、制定、实施在企业的各项决策中，多数情况下都能起到十分关键的作用。但专利、专利制度乃至知识产权保护只是企业业务的重要组成部分，而非全部。因此专利战略也应只是企业总体发展战略的一个重要组成部分。不过，专利做为集技术、法律、经济为一体的产物，它的战略的制定也是从多个侧面观察、研究、解决问题的。所以专利战略的作用是任何别的规划或战略无法替代的，更是企业总体战略环节中不可缺少的。从这一点上来说，专利战略的制定者必须了解
企业的所有重大决策，特别是经济、技术决策。
五、企业专利战略研究报告的制定程序
专利战略一般分为三个层次。一是国家级专利战略。这个层次的专利战略基本上是为国家制定内外政策服务的。这方面的例子以美国的“特别30１条款”，最为著名。二是行业专利战略。这个层次的专利战略基本上是围绕着本行业的整体发展规划进行的，其涉外性较强。三是企业专利战略。这个层次的专利战略的研究和实施基本上是围绕着本企业的新产品、新技术应如何面对市场而进行的。三个层次的专利战略的侧重点不同，制定的程序也会不同。即使是同一层次的专利战略，其制定程序也会因研究对象的不同而不同。这里仅想介绍一下多数企业在制定专利战略时常用程序及其思路。
l.任务的提出
专利战略研究任务的提出一般来自以下几方面。一是企业决策机构提出运用新技术、新产品占领市场的设想，交由具体制定机构，运用制定专利战略的理论去制定规划及对策，进而交由相关机构去实施，构成专利战略;二是企业的专利事务管理部门，在日常的管理工作中发现了新问题，特别是发现了有可能严重影响本企业的产品市场的新专利技术时，主动对其进行专利战略研究，提出对策供企业决策者参考;三是企业其他机构提出的需要解决的问题。
2.专利战略研究机构人员的组成
最少应由下列四种人员构成。一是具有决策资格的企业领导。他的任务是协调各方关系，指挥工作的开展，提供决策决定。二是专利事务专家。他的作用是检索、分析专利文献，提供专利战略研究所需的定性、定量数据，提供专利的权利要求范围对研究对象的影响。三是工程技术专家。他的作用是判断专利技术中所涉及的产品从工艺、工装角度看实施的可行性，从小试、中试角度看实施的可行性，判断其技术内涵同目前已有技术相比的先进程度，判断其对本企业产品、技术开发的影响。四是销售专家。他的作用是专利产品的市场占有现状及前景走向判断。
3.确定研究路线、检索方
法、研究目的、研究经费。
4.计算机检索为主，手检为辅，检索全世界的相关专利文献及非专利文献，特别是主要竞 争对手的资料。
5.选取对研究对象影响较大的相关文献。
6.分析对研究对象影响较大的相关专利专献，主要是分析权利要求书的保护范围，进而选出数理统计所需的关键性技术。
7.采用德尔菲法调研关键性技术所涉及的产品上市趋势。
8.确定数理统计方法。对整个文献量、相关文献量、关键性技术文献量、主要竞争对手文献量、市场占有趋势上扬的专利文献最等等，进行数理统计。结合本企业的相关数据，画出多条统计比较分析曲线。
9.分析统计数据，撰写研究对象过去、现在、未来的现状及市场竞争趋势。
l0.综合上述资料，研究对策，制订策略。
11.撰写专利战略初步研究报告。专利战略研究报告的内容一般包括:与研究对象相关的各国的专利技术、非专利技术、产品市场占有率等的过去、现在、未来的发展状况和趋势;主要竞 争对手的专利技术、产品市场占有状况及所处地位;本企业上述内容的现状及所处地位(包括存在的问题);本企业相关产品进入市场存在的法律、技术障碍;提出进入、垄断、挤入市场等可行的，能供决策者参考的上、中、下策略或对策;研究方法;相关专利文献权利要求保护范围分 析表;相关专利文献汇总表;主要竞争对手专利文献汇总表及其权利要求分析表;关键性专利的剩余市场参考表(同族专利);相关失效专利汇总表;相关专利文献统计表等等。要指出的是对统计数据的分析贯穿着整个报告。
l2.研讨、修改、确定整个专利战略研究报告:
l3.实施、调整、再实施，成功或失败，整个专利战略完成。
企业专利战略要研究的内容还有很多，需要众多的有志者去不断的探索、实践。我这里所写的点滴内容虽然多数来源于实践，但还需要更多的实践去确认。对于专利战略的理论和操作而言，市场是检验的唯一标准。